中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定

第一條　為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制，推進(jìn)機(jī)構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責(zé)任法定化，根據(jù)黨的二十屆二中全會(huì)審議通過(guò)的《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》、第十四屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議審議批準(zhǔn)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》和《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》以及黨中央對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級(jí)。

第三條　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責(zé)，劃入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的投資者保護(hù)職責(zé)，劃入國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。

第四條　本規(guī)定確定的主要職責(zé)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制等，是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限、人員配備和工作運(yùn)行的基本依據(jù)。

第五條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署，把堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到履行職責(zé)過(guò)程中。主要職責(zé)是：

（一）依法對(duì)證券業(yè)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。

（二）研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

（三）監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他權(quán)益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算，監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng)。

（四）監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他固定收益類證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng)，負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。

（五）監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為。

（六）按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割，依法對(duì)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

（七）監(jiān)管證券期貨交易所和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的高級(jí)管理人員。

（八）監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施。

（九）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動(dòng)，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券期貨基金機(jī)構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務(wù)，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

（十）監(jiān)管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨基金市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

（十一）與有關(guān)部門共同依法對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

（十二）負(fù)責(zé)證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，開(kāi)展科技應(yīng)用和安全等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警、檢查、處置。

（十三）依法對(duì)證券期貨基金市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)，組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場(chǎng)所，指導(dǎo)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。

（十四）按照建立以中央金融管理部門地方派出機(jī)構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導(dǎo)和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。

（十五）開(kāi)展證券期貨基金業(yè)的對(duì)外交流和國(guó)際合作。

（十六）完成黨中央、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù)。

第六條　職能轉(zhuǎn)變。深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，深刻把握資本市場(chǎng)的政治性、人民性，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊(cè)制改革，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

第七條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)本規(guī)定第五條所明確的主要職責(zé)，編制權(quán)責(zé)清單，逐項(xiàng)明確權(quán)責(zé)名稱、權(quán)責(zé)類型、設(shè)定依據(jù)、履責(zé)方式、追責(zé)情形等。在此基礎(chǔ)上，制定辦事指南、運(yùn)行流程圖等，進(jìn)一步優(yōu)化行政程序，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

第八條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)下列正司局級(jí)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)：

（一）辦公廳（黨委辦公室）。負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)，承擔(dān)信息、應(yīng)急值守、督查督辦、新聞宣傳、政務(wù)公開(kāi)、信訪、保衛(wèi)、保密、機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)等工作。承擔(dān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委辦公室日常工作。

（二）綜合業(yè)務(wù)司。承擔(dān)資本市場(chǎng)整體發(fā)展規(guī)劃和重大問(wèn)題研究、深化資本市場(chǎng)改革研究工作，起草綜合性文件，承擔(dān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)跨業(yè)務(wù)條線有關(guān)工作的綜合協(xié)調(diào)。

（三）發(fā)行監(jiān)管司。擬訂發(fā)行監(jiān)管制度，承擔(dān)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證、上海證券交易所和深圳證券交易所上市公司在境內(nèi)發(fā)行證券等的注冊(cè)工作，監(jiān)督檢查交易所上市審核行為，組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查等。

（四）公眾公司監(jiān)管司。擬訂非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司監(jiān)管制度，監(jiān)管北京證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市（掛牌）、非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司證券發(fā)行等行為，監(jiān)管非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司。

（五）市場(chǎng)監(jiān)管一司。統(tǒng)籌多層次資本市場(chǎng)建設(shè)和證券市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管，承擔(dān)證券市場(chǎng)交易、結(jié)算、登記、托管及股票期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，牽頭對(duì)境內(nèi)外資本市場(chǎng)開(kāi)展運(yùn)行監(jiān)測(cè)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)，承擔(dān)指導(dǎo)證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)及境內(nèi)證券交易所指數(shù)編制相關(guān)工作。

（六）市場(chǎng)監(jiān)管二司（清理整頓各類交易場(chǎng)所辦公室）。擬訂并組織實(shí)施私募投資基金、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管制度，承擔(dān)私募投資基金的監(jiān)督檢查工作，承擔(dān)打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)和清理整頓各類交易場(chǎng)所有關(guān)工作。

（七）證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司。擬訂證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、合格境外投資者監(jiān)管制度，依法對(duì)上述機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)實(shí)施準(zhǔn)入管理，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)和人員從業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督管理，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)處置。

（八）上市公司監(jiān)管司。擬訂上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司監(jiān)管規(guī)則。承擔(dān)監(jiān)督和指導(dǎo)交易所對(duì)相關(guān)上市公司及有關(guān)主體的信息披露、公司治理等監(jiān)管工作。承擔(dān)并購(gòu)重組注冊(cè)工作。開(kāi)展上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

（九）期貨監(jiān)管司。擬訂期貨市場(chǎng)及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管制度，依法辦理相關(guān)審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)、備案申請(qǐng)。監(jiān)管期貨市場(chǎng)及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)和期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。監(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（十）債券監(jiān)管司。擬訂交易所債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃、政策制度。監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券在交易所市場(chǎng)發(fā)行上市等，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控。監(jiān)管公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)活動(dòng)。監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。

（十一）稽查局。承擔(dān)證券期貨基金市場(chǎng)稽查工作。擬訂稽查執(zhí)法制度。承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督證券期貨基金違法違規(guī)案件調(diào)查及相關(guān)工作，辦理涉嫌犯罪案件移送。承擔(dān)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。組織境外監(jiān)管合作案件的協(xié)查和境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)涉外違法違規(guī)案件的調(diào)查。

（十二）科技監(jiān)管司。擬訂證券期貨基金業(yè)的科技規(guī)劃和監(jiān)管制度并組織實(shí)施。承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、相關(guān)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案等工作。組織開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工作和監(jiān)管科技研究。承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理與協(xié)調(diào)相關(guān)工作。

（十三）法治司。起草相關(guān)法律法規(guī)草案，擬訂相關(guān)規(guī)章制度和監(jiān)管政策。承擔(dān)合法性審查、法律咨詢服務(wù)、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、行政復(fù)議、行政訴訟、凍結(jié)查封審查、誠(chéng)信建設(shè)等工作。開(kāi)展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案和監(jiān)管工作。承擔(dān)投資者保護(hù)相關(guān)工作，推動(dòng)適用公開(kāi)征集股東權(quán)利、先行賠付、調(diào)解、支持訴訟、代表人訴訟等方式維護(hù)投資者合法權(quán)益。

（十四）行政處罰委員會(huì)辦公室。依法擬訂證券期貨基金市場(chǎng)行政處罰制度，承擔(dān)重大案件審理和應(yīng)訴工作。指導(dǎo)系統(tǒng)行政處罰工作，承擔(dān)罰沒(méi)款執(zhí)行工作。

（十五）會(huì)計(jì)司。擬訂資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)信息披露規(guī)范和監(jiān)管相關(guān)制度，開(kāi)展審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案及監(jiān)管，實(shí)施跨境監(jiān)管合作，指導(dǎo)監(jiān)督系統(tǒng)財(cái)務(wù)預(yù)算資產(chǎn)管理和執(zhí)行相關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，協(xié)調(diào)資本市場(chǎng)收費(fèi)、稅收政策等。

（十六）國(guó)際合作司（港澳臺(tái)事務(wù)辦公室）。承擔(dān)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放工作，備案管理境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市證券，開(kāi)展資本市場(chǎng)跨境資金監(jiān)測(cè)分析與風(fēng)險(xiǎn)防范，承擔(dān)跨境監(jiān)管交流與合作、外事管理、涉港澳臺(tái)地區(qū)相關(guān)事務(wù)。

（十七）人事教育司（黨委組織部）。承擔(dān)系統(tǒng)的干部人事、干部監(jiān)督、機(jī)構(gòu)編制、工資福利、教育培訓(xùn)、人才隊(duì)伍和離退休干部管理等工作。

（十八）內(nèi)審司（黨委巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。擬訂系統(tǒng)內(nèi)審和巡視工作制度、辦法，組織開(kāi)展系統(tǒng)內(nèi)審和巡視工作，承擔(dān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控監(jiān)督與評(píng)價(jià)工作。

（十九）黨建工作局（黨委宣傳部）。承擔(dān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相關(guān)工作。承擔(dān)系統(tǒng)黨的建設(shè)工作，指導(dǎo)系統(tǒng)基層黨組織建設(shè)、黨員隊(duì)伍建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。負(fù)責(zé)系統(tǒng)黨的宣傳工作。領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)統(tǒng)戰(zhàn)、群團(tuán)組織工作。

機(jī)關(guān)黨委。負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)及在京直屬單位黨的建設(shè)和紀(jì)檢工作，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)群團(tuán)組織的工作。機(jī)關(guān)黨委設(shè)立機(jī)關(guān)紀(jì)委，承擔(dān)機(jī)關(guān)及在京直屬單位紀(jì)檢、黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)工作。

第九條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)關(guān)行政編制572名。設(shè)主席1名，副主席4名；司局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名（含首席律師、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席檢查官各1名，機(jī)關(guān)黨委專職副書記1名，機(jī)關(guān)紀(jì)委書記1名）。

第十條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立稽查總隊(duì)，作為直屬行政機(jī)構(gòu)，正司級(jí)，行政編制170名，設(shè)總隊(duì)長(zhǎng)1名、副總隊(duì)長(zhǎng)5名，負(fù)責(zé)相關(guān)案件的調(diào)查、取證，提出處理意見(jiàn)等。

第十一條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、所屬事業(yè)單位的設(shè)置、職責(zé)和編制事項(xiàng)另行規(guī)定。

第十二條　本規(guī)定由中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋，其調(diào)整由中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室按規(guī)定程序辦理。

根據(jù)機(jī)構(gòu)編制管理權(quán)限，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委決定、報(bào)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室備案的機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條　本規(guī)定自2023年10月29日起施行。